5月15日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布了《關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《征求意見(jiàn)稿》），向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。《征求意見(jiàn)稿》因應(yīng)現(xiàn)實(shí)需求，更好引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)合法合規(guī)從事行業(yè)自律管理，其靶向明確，重點(diǎn)突出，但同時(shí)也有值得進(jìn)一步細(xì)化和優(yōu)化之處。

(相關(guān)資料圖)

行業(yè)協(xié)會(huì)是行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的社會(huì)團(tuán)體。行業(yè)協(xié)會(huì)在市場(chǎng)運(yùn)行中能夠產(chǎn)生正反兩方面的影響。從積極方面講，行業(yè)協(xié)會(huì)可以正向發(fā)揮其自律管理職能，通過(guò)制定行業(yè)自律規(guī)范等方式維護(hù)促進(jìn)業(yè)界公平自由的競(jìng)爭(zhēng)秩序；從消極方面來(lái)講，行業(yè)協(xié)會(huì)可能會(huì)成為行業(yè)壟斷的主導(dǎo)者或“幫兇”，對(duì)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序構(gòu)成威脅。

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)總體形勢(shì)嚴(yán)峻，仍然面臨經(jīng)濟(jì)下行、發(fā)展遇冷的挑戰(zhàn)，行業(yè)協(xié)會(huì)如何在此特殊時(shí)期發(fā)揮積極正向的作用，同時(shí)避免“正經(jīng)歪念”，擾亂市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的危害發(fā)生，是社會(huì)各界廣泛關(guān)注的問(wèn)題，更是監(jiān)管部門(mén)需精準(zhǔn)化監(jiān)管和人性化執(zhí)法的重點(diǎn)與難點(diǎn)所在。若能發(fā)揮行業(yè)組織牽頭抓總、以點(diǎn)帶面的作用，通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范，提升協(xié)會(huì)成員合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，強(qiáng)化行業(yè)自律，發(fā)揮行業(yè)正向自律管理職能，不僅能夠促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，也能有效紓解政府職能部門(mén)的監(jiān)管壓力。

行業(yè)協(xié)會(huì)從事反競(jìng)爭(zhēng)行為的特征

相比其他市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者，行業(yè)協(xié)會(huì)達(dá)成壟斷協(xié)議的特點(diǎn)在于四個(gè)方面。

其一，行為的隱蔽性。行業(yè)協(xié)會(huì)雖然不直接參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，但是可以以組織的名義組織行業(yè)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，成為壟斷協(xié)議的“牽頭人”。

其二，行業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)的自律性組織和會(huì)員企業(yè)的利益代表，其具有作為壟斷協(xié)議“牽頭人”的特有優(yōu)勢(shì)。由于組織會(huì)員開(kāi)展信息和情報(bào)交換也成為行業(yè)協(xié)會(huì)常規(guī)性活動(dòng)，生產(chǎn)、價(jià)格、銷售等信息的交流與共享,也為共謀提供了便利條件,催生或促成在行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)形成價(jià)格同盟或一致性的默契行為。

其三，達(dá)成壟斷協(xié)議的危害性更大。行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者數(shù)量較多，一旦達(dá)成壟斷協(xié)議，其規(guī)模和覆蓋面也遠(yuǎn)大于一般經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的壟斷協(xié)議的規(guī)模和覆蓋面，由此對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序以及消費(fèi)者和其他經(jīng)營(yíng)者利益產(chǎn)生的危害也更大。

在實(shí)踐中，由于行業(yè)協(xié)會(huì)主要管理同一行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，這些經(jīng)營(yíng)者往往具有直接的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，因此達(dá)成橫向壟斷協(xié)議的情形比較常見(jiàn)，譬如固定價(jià)格、限制數(shù)量、劃分市場(chǎng)、聯(lián)合抵制等。不過(guò)，除了橫向壟斷協(xié)議外，還可能出現(xiàn)包括限制轉(zhuǎn)售價(jià)格、拒絕交易、附件不合理交易條件等縱向壟斷協(xié)議的情形。

《征求意見(jiàn)稿》值得關(guān)注的亮點(diǎn)

由于行業(yè)協(xié)會(huì)是同一行業(yè)的代表,而事實(shí)上同一行業(yè)的大多數(shù)企業(yè),包括主導(dǎo)企業(yè)也都聚集于其下,行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為一直被視為是最為嚴(yán)重的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。在實(shí)踐中，行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員幾乎覆蓋了行業(yè)內(nèi)絕大多數(shù)的經(jīng)營(yíng)者，如果行業(yè)協(xié)會(huì)組織經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，其影響力和破壞力都將是巨大的。因此,有必要對(duì)此類行為加以嚴(yán)厲規(guī)制。

《征求意見(jiàn)稿》值得特別關(guān)注亮點(diǎn)主要包括，其一，進(jìn)一步細(xì)化了關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷制度規(guī)則，明確了行業(yè)協(xié)會(huì)的經(jīng)營(yíng)者身份，并且列舉了行業(yè)協(xié)會(huì)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的具體情形，特別是結(jié)合實(shí)踐，明確列舉了三項(xiàng)具有代表性的“高風(fēng)險(xiǎn)”行為，并規(guī)定了經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)，具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查的義務(wù)。

其二，明確提出了行業(yè)協(xié)會(huì)自律合規(guī)倡導(dǎo)，有助于引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮其積極作用，是引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)壟斷風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)建立內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報(bào)機(jī)制。

其三，進(jìn)一步闡明了行業(yè)協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定分別承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，明確了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定行業(yè)協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的因素，并列舉了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕處罰的情形以及反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依法從重處罰的情形，有助于更合理地分配行業(yè)協(xié)會(huì)與經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任。

其四，《征求意見(jiàn)稿》第二十四條規(guī)定了信用懲戒，與第二十三條法律責(zé)任相并列，設(shè)計(jì)了與《社會(huì)組織信用信息管理辦法》的銜接口，在法律法規(guī)上為行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷法執(zhí)法活動(dòng)與其他監(jiān)管活動(dòng)的協(xié)同預(yù)留了安排。在規(guī)制理念和方式上有創(chuàng)新，同時(shí)也可能面臨挑戰(zhàn)，即對(duì)信用懲戒制度的引入與既有法律責(zé)任安排之間的關(guān)系需要進(jìn)一步厘清，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)一事多罰的過(guò)重處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，《征求意見(jiàn)稿》列舉的三項(xiàng)“高風(fēng)險(xiǎn)行為”是結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，充分把握規(guī)律，總結(jié)出的行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或協(xié)助經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的主要方式，且這三項(xiàng)“高風(fēng)險(xiǎn)行為”也是行業(yè)協(xié)會(huì)作為同一行業(yè)的自律性組織所特有的職能，但其也可利用職能之便為經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供便利，為對(duì)協(xié)會(huì)職能行為的“是與非”的準(zhǔn)確識(shí)別提供了指引。譬如，為會(huì)員提供信息服務(wù)是行業(yè)協(xié)會(huì)的重要職能之一，但推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者交換、討論競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息或者通報(bào)競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，則可能催生或促成在行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)形成價(jià)格同盟或一致性的默契行為。

規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)行為重點(diǎn)在于內(nèi)外兩方面用力

行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)意識(shí)的增強(qiáng)需要從內(nèi)外兩個(gè)層面雙管齊下。

在內(nèi)部層面，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)內(nèi)部的自律合規(guī)，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)建立有效的反壟斷合規(guī)管理制度，設(shè)置專門(mén)的反壟斷合規(guī)機(jī)構(gòu)或者人員，制定行業(yè)協(xié)會(huì)及其會(huì)員的反壟斷合規(guī)行為準(zhǔn)則，并鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)建立內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報(bào)機(jī)制。

在外部層面，需要通過(guò)完善反壟斷立法和反壟斷常態(tài)化監(jiān)管以有效規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)的行為。一方面，通過(guò)進(jìn)一步完善和細(xì)化針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷的立法規(guī)定，提升法律的明確性和可預(yù)見(jiàn)性，有助于行業(yè)協(xié)會(huì)更清楚哪些行為可能構(gòu)成壟斷且需要承擔(dān)法律后果。另一方面，建立對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)行為的反壟斷常態(tài)化監(jiān)管，提升對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為識(shí)別的及時(shí)性、準(zhǔn)確性及有效性，形成對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的外部約束，定期公布行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為執(zhí)法典型案件，也能夠在一定程度上形成有效的威懾，增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷合規(guī)意識(shí)。

（陳兵系南開(kāi)大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授，南開(kāi)大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任）

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