3月23日，北京證監(jiān)局發(fā)布對和訊信息科技有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定稱，經(jīng)查，公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：一是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在對過往業(yè)績進行誤導性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

決定稱，和訊應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定,切實提高業(yè)務(wù)合規(guī)管理水平，于1個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

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